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据财联社28日消息,继优策案、瑞丰达案后,私募监管再出重拳,私募基金业迎来史上最严厉罚单。据证监会官网消息,监管近日对玖瀛资产、腾创投资两家私募机构及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚,合计处罚近6000万元,是目前私募史上处罚力度最重的罚单。
因何被罚?经查,玖瀛资产与腾创投资系同一实控人,存在两大核心问题,一是利用私募基金产品,向玖瀛资产及关联主体输送利益;二是在运营过程中报送虚假信息。这两项行为严重违反了私募基金法律法规,侵害了投资者的合法权益。
处罚力度史上最重,这是行业最直观的感受。罚单显示,这次处罚虽涉及两家私募,但其实均是同一实控人操作违规,因此私募和相关人员合计处罚近6000万元,超过前期优策案(3500万元)、瑞丰达案(4100万元),处罚力度再创“史上最重”;同时,监管也对实际控制人同时采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。
有观点认为,惩治效果提高,表明了证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度。
证监会表示,针对两家私募及个人,对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索,证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则,依法依规移送公安机关。
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