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　　2026年4月30日，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）发布行政监管措施决定书，对盘古创富(北京)创业投资管理有限公司（以下简称“盘古创富”）采取出具警示函的行政监管措施。经查，盘古创富存在未对部分投资者履行合格投资者确认程序及投资者适当性义务的违规行为。

　　北京证监局在公告中指出，盘古创富的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第十六条、第十七条之规定。根据《暂行办法》要求，私募基金管理人应当对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，确认投资者是否为合格投资者，并履行投资者适当性义务，确保所推介的私募基金产品与投资者的风险承受能力相匹配。

　　依据《暂行办法》第三十三条之规定，北京证监局决定对盘古创富采取出具警示函的行政监管措施。监管部门同时要求盘古创富“进一步提高合规经营意识和能力，恪尽职守履行私募基金管理人职责，切实维护投资者合法权益”。

　　根据公告，盘古创富如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　此次盘古创富被出具警示函，再次凸显了监管部门对私募基金行业投资者适当性管理的重视。近年来，随着私募基金规模的快速增长，监管机构持续强化对私募基金管理人合规运营的监督检查，投资者适当性义务作为保护投资者合法权益的重要环节，已成为监管关注的核心领域之一。业内人士表示，私募基金管理人需进一步加强内部合规体系建设，严格执行投资者适当性管理流程，避免因程序缺失或执行不到位引发合规风险。

　　声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，不代表新浪财经观点，任何在本文出现的信息均只作为参考，不构成个人投资建议。如有出入请以实际公告为准。如有疑问，请联系返回搜狐，查看更多